瑞士銀行在法國稅務案中削減約30億美元罰金

由瑪戈特帕特里克|更新2021年12月13日09:34午前

法院支持瑞士銀行逃稅案的定罪，但降低了罰金

法國一家上訴法院下令瑞銀集團(UBS Group AG)為幫助法國富?？蛻籼佣愔Ц都s20億美元，從而減少了此前約50億美元的罰金。

法院維持了對這家瑞士銀行業(yè)巨頭的有罪判決，此案是根據(jù)法國刑法審理的。不過，它將此前37億歐元(約合42億美元)的罰款削減至375萬歐元，幾乎消除了最大的一筆罰款。法院裁定，瑞銀仍需支付8億歐元的損失和利息，并下令沒收10億歐元。

消息傳出后，該行股價周一上漲約2%。

“我們對有罪判決并不滿意。我們?nèi)匀幌嘈?，我們沒有做過這些事情，法律對我們有利，”安理律師事務所(Allen & Overy)的律師、瑞銀的代理律師丹尼斯·切姆拉(Denis Chemla)說。他說，現(xiàn)在說該銀行是否會向法國最高法院上訴還為時過早。

瑞銀集團是全球最大的財富管理公司之一，該案已持續(xù)多年。2019年最初的判決規(guī)模之大，足以威脅其財務健康和作為一家受托幫助富人打理財富的機構(gòu)的聲譽。

這場法律戰(zhàn)源于10多年前，總部位于瑞士的瑞銀銀行家曾訪問法國，當時檢察官表示，他們未經(jīng)授權(quán)開展業(yè)務。

檢察官在初審中稱，銀行家們在狩獵旅行、歌劇演出以及法國網(wǎng)球公開賽等體育賽事中向客戶兜售，以在瑞士開立賬戶并避稅。在巴黎審理此案的法官被告知，這些銀行家使用了詹姆斯?邦德式的策略，秘密前往法國。

2019年，法官判定瑞銀集團在法國非法招募客戶，并幫助他們洗錢，而這些錢沒有向法國當局申報。

瑞銀否認存在不當行為，并表示最初的定罪沒有任何具體證據(jù)支持。該公司表示，一些駐瑞士的銀行家曾在社交活動中與法國的客戶會面，但該公司否認，在法國建立的這種聯(lián)系屬于非法招攬業(yè)務。該行在2018年為此撥備了4.5億歐元，并在2019年削減了獎金池。

今年3月，一家上訴法院審理了這一案件，由于疫情的影響，案件從2020年6月改期審理。檢察官說，他們希望至少20億歐元的罰款，而法國政府要求10億歐元的損失和利息。檢方降低了早些時候的要求，即反映按未扣繳稅款、而非涉及客戶資金的總額計算的罰款，瑞銀在2019年的案件中曾反駁這一點。

2011年，法國當局根據(jù)四名瑞銀前或現(xiàn)任員工的舉報指控，開始調(diào)查瑞銀部分員工的跨境活動。

這起案件發(fā)生時，大西洋兩岸的有關(guān)部門都在打擊逃稅行為，尤其是那些利用瑞士銀行保密法隱藏財富的金融機構(gòu)。瑞銀2009年承認在幫助美國人逃稅方面存在不當行為，并達成和解，支付7.8億美元，并交出數(shù)千名擁有秘密賬戶的美國納稅人的姓名，以避免刑事指控。

法國的調(diào)查后來擴大到包括所有涉嫌逃稅的法國客戶所持有的瑞銀瑞士賬戶。在2017年的一份審判令中，該銀行被控非法招攬客戶、洗錢稅務欺詐收益，以及協(xié)助和教唆這兩種活動。